??????????????????華英證券有限責任公司
????????????關于京東方科技集團股份有限公司
???華英證券有限責任公司（以下簡稱“華英證券”
(資料圖片)
???????????????????????“保薦機構”）作為京東方科
技集團股份有限公司（以下簡稱“京東方”“公司”）非公開發(fā)行?A?股股票的保
薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自
律監(jiān)管指引第?13?號——保薦業(yè)務》等法律法規(guī)要求，于?2023?年?2?月對京東方
保薦機構名稱：華英證券有限責任公司????????????被保薦公司簡稱：京東方
保薦代表人：吳宜?????????????????????聯(lián)系電話：010-58113036
保薦代表人：金城?????????????????????聯(lián)系電話：0755-23901683-8065
現(xiàn)場檢查人員姓名：吳宜、陳思遠
現(xiàn)場檢查對應期間：2022?年度
現(xiàn)場檢查時間：2023?年?2?月?6?日-7?日
一、規(guī)范運作自查事項???????????????????????????????自查情況
（一）公司治理????????????????????????????????????是?????否?????不適用
現(xiàn)場檢查手段：察看上市公司的主要辦公地點；對公司章程、公司的業(yè)務規(guī)章制度及三會
文件等有關文件、原始憑證及其他資料進行查閱、復制，審閱了公司的信息披露文件。
???????????????????????????????????????????是
等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
???????????????????????????????????????????是
性文件和交易所相關業(yè)務規(guī)則履行職責
???????????????????????????????????????????是
露義務
???????????????????????????????????????????????????????不適用
程序和信息披露義務
（二）內部控制
現(xiàn)場檢查手段：查閱、復制內部審計部門設置及人員構成資料、內部審計制度、內部審計
部門的工作計劃、內部審計部門的會議資料、內部控制制度文件等資料。
????????????????????????????????是
（如適用）
????????????????????????????????????不適用
審計部門（如適用）
????????????????????????????????是
門提交的工作計劃和報告等（如適用）
????????????????????????????????是
作進度、質量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）
審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等??????是
（如適用）
????????????????????????????????是
況進行一次審計（如適用）
????????????????????????????????是
委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）
????????????????????????????????是
委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）
????????????????????????????????是
制評價報告（如適用）
????????????????????????????????是
了完備、合規(guī)的內控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段：察看上市公司的主要生產、經營、管理場所；查閱、復制信息披露文件、
相關三會決議資料、各項業(yè)務和管理規(guī)章制度、投資者互動情況等。
披露管理制度的相關規(guī)定
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段：查閱公司相關內控制度；查閱定期報告中關聯(lián)方及關聯(lián)交易情況；查閱、
復制信息披露文件；查詢公開市場價格信息并分析關聯(lián)交易價格公允性。
???????????????????????????????是
間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
???????????????????????????????是
占用上市公司資金或者其他資源的情形
???????????????????????????????是
務
???????????????????????????????是
等情形
?????????????????????????????????????不適用
審批程序和披露義務
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金銀行對賬單、大額募集資金支出相關憑證、三方監(jiān)管協(xié)
議等資料。
???????????????????????????????是
充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者???????????不適用
償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資
????????????????????????????????詳見
???????????????????????????????“二、
???????????????????????????????現(xiàn)場檢
???????????????????????????????查發(fā)現(xiàn)
是否與招股說明書等相符
???????????????????????????????的問題
????????????????????????????????及說
????????????????????????????????明”
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段：查閱公司及同行業(yè)上市公司定期報告。
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段：查閱公司關于承諾履行情況的公告；檢查公司股東的相關承諾事項及執(zhí)行
情況。
（八）其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程、現(xiàn)金分紅制度等制度，檢查公司現(xiàn)金分紅的執(zhí)行情況；查
閱對外提供財務資助相關制度及相關信息披露文件；查閱公司重大合同、了解公司大額資
金往來情況。
??????????????????????????????????????是
者風險
????????????????????????????????????????????????不適用
關要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
公司在規(guī)范運作方面不存在其他問題。
公司?2021?年非公開發(fā)行?A?股股票募集資金凈額中的人民幣?10?億元擬對云南創(chuàng)視界光電科
技有限公司增資并投入建設?12?英寸硅基?OLED?項目。12?英寸硅基?OLED?項目投資分三階
段實施，項目第一階段由公司自有資金進行投資?2021?年已實現(xiàn)小批量量產出貨；由于目標
市場發(fā)展不及預期，公司基于對技術工藝和市場需求不斷變化的風險考慮，項目第二階段
及第三階段陸續(xù)安排啟動，截至?2022?年?12?月?31?日，12?英寸硅基?OLED?項目募集資金尚未
開始投入使用，后續(xù)根據市場情況安排投入。保薦機構提醒公司積極推進募投項目建設。
（本頁無正文，為《華英證券有限責任公司關于京東方科技集團股份有限公司
保薦代表人：??????_______________???_______________
?????????????????吳宜????????????????金城
??????????????????????????????華英證券有限責任公司
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